Facilitate Open Science Training for European Research 
 
Open Access und Open Data in Horizon 2020: 
Rechtliche Vorgaben 
 
Martin Baumgartner I FFG, 11. Juni 2015 
Open Access und Open Data in H2020 
 Art. 29.2 GA - Open Access zu wissenschaftlichen 
Publikationen: für alle Projekte verpflichtend 
 Art. 29.3 GA - Open Research Data Pilot:  
für ausgewählte Programmbereiche verpflichtend  
(opt-in/opt-out möglich) 
Open Access zu Publikationen 
• Alle wissenschaftlichen Publikationen mit Peer Review 
müssen in H2020 Open Access (OA) veröffentlicht werden 
• Publikationen ohne Peer Review: OA-Veröffentlichung 
freiwillig 
 
Mindestvoraussetzungen für OA-Veröffentlichungen:   
• Publikationen müssen online gelesen, heruntergeladen und 
ausgedruckt werden können 
• Weitergehende Rechte der LeserInnen (z.B. Bearbeitung, 
Verbreitung) sind erwünscht, aber nicht verpflichtend 
• Zur Validierung der Ergebnisse nötige Daten sollen 
zeitgleich veröffentlicht werden („must aim to deposit“) – 
Verpflichtung nur im Rahmen des Open Research Data Pilot 
 
 
 
Der „grüne“ Weg 
• Eine maschinenlesbare Kopie des Artikels/ finalen 
Manuskripts wird spätestens bei der Veröffentlichung in 
einem beliebigen Repositorium archiviert 
• wenn möglich: originales Layout (inkl. Abbildungen etc.) 
• Sperrfrist bis zur Freischaltung zulässig (max. 6 Monate/ 
Sozial- und Geisteswissenschaften: max. 12 Monate) 
• Metadaten: Standardformat verwenden (enthält Hinweis 
auf EU-Förderung) 
 
 
 
 
Der „goldene“ Weg 
• Veröffentlichung in einem Open Access Journal/Hybrid 
Journal  Artikel sofort kostenlos zugänglich 
• zusätzliche Archivierung in einem Repositorium 
(verpflichtend!) 
• während der Projektlaufzeit entstandene Kosten sind 
förderfähig  
• später entstandene Veröffentlichungskosten: Förderung 
über Pilotprojekt 
• Metadaten: Standardformat verwenden (enthält Hinweis 
auf EU-Förderung) 
 
 
Open Research Data Pilot:  
Teilnehmende Programmbereiche 
6 
nur 
ICT 
nur e-
infrastruc-
tures 
außer raw 
materials 
nur 
SCC 
Open Research Data Pilot 1 
 
• Verpflichtende Veröffentlichung von Forschungsdaten 
• Beispiele: Statistiken, Messergebnisse, Beobachtungs-
ergebnisse, Umfrageergebnisse, Ergebnisse von 
Experimenten, Aufnahmen von Interviews, Grafiken 
• Jedes Konsortium legt in einem Datenmanagement-
Plan fest, welche Daten veröffentlicht werden  
• wenn Daten nicht veröffentlicht werden, sind die 
Gründe dafür anzugeben (z.B. Datenschutz) 
 
 
Open Research Data Pilot 2 
 
• Die zur Validierung der in einem Artikel publizierten 
Ergebnisse nötigen Daten sind verpflichtend zu 
veröffentlichen 
• alle Daten sind in einem beliebigen Datenrepositorium 
zu archivieren (inkl. Metadaten) 
• NutzerInnen müssen das Recht zur kostenlosen 
Weiterverwendung haben („access, mine, exploit, 
reproduce, disseminate“) 
• zur Validierung nötige Werkzeuge und Instrumente sind 
bekannt zu geben (bzw. zur Verfügung zu stellen) 
Opt-in/Opt-out 
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Gründe für Opt-out: 
 
> Projekt generiert keine 
Daten 
> Schutz der Ergebnisse 
geplant 
> Sicherheitsgründe 
> Datenschutz 
> Projektziel wäre 
gefährdet 
> andere legitime 
Gründe 
 
• Opt-in/opt-out hat keinen Einfluss auf die Evaluierung  
• Opt-out ist im Antrag und während des Projekts möglich 
Data Management Plan 
 
• Verpflichtendes Deliverable bei Teilnahme am Open 
Research Data Pilot (Template verwenden) 
 
• Regelt den Umgang mit Forschungsdaten während des 
Projekts und danach: 
• Name und Beschreibung der Daten: Ursprung, Art, Umfang, 
Nutzen, Zusammenhang mit Publikationen… 
• Standards/Metadaten 
• „Data sharing“: offener/beschränkter Zugang, Sperrfristen, für 
die Weiterverwendung nötige Tools; Repositorium (soweit bereits 
bekannt); Gründe, wieso Daten nicht veröffentlicht werden 
(Datenschutz, Sicherheit, Schutz…) 
• Dauer der Archivierung, Kosten, Kostentragung 
 
 
Open Access und Open Data im Antrag 
Part B: 
 
2.2 IMPACT - Measures to maximise impact: 
• Draft Plan for the Exploitation and Dissemination of Results:  
- Disseminierungsmaßnahmen 
- Forschungsdaten (Arten von Daten, Standards, Veröffentlichung, 
Archivierung) 
• Strategy for knowledge Management and Protection:  
- Open-Access-Veröffentlichungen   
 
3.1 IMPLEMENTATION – Work Plan:  
• Bei Teilnahme am Open Research Data Pilot: DMP als Deliverable 
angeben (Erstfassung bis Monat 6; mehrere Aktualisierungen) 
 
Part A: 
 
• Kosten für Open-Access-Publikationen budgetieren 
Links 
Guidelines on Open Access to Scientific Publications and Research Data in Horizon 2020: 
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-pilot-guide_en.pdf 
 
Guidelines on Data Management in Horizon 2020: 
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-data-mgt_en.pdf 
 
Fact sheet: Open Access in Horizon 2020: 
https://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/sites/horizon2020/files/FactSheet_Open_Access.pdf 
 
Open access to publications and data in Horizon 2020: FAQ: 
https://www.iprhelpdesk.eu/sites/default/files/newsdocuments/Open_Access_in_H2020_0.pdf 
 
FOSTER (Facilitate Open Science Training for European Research): http://www.fosteropenscience.eu/ 
 
OpenAIRE (Open Access Infrastructure Research for Europe): www.openaire.eu 
 
FP7 Post-Grant Gold Open Access Pilot: https://goldoa-pilot.openaire.eu/ 
 
The Directory of Open Access Repositories -  OpenDoar: http://www.opendoar.org/ 
 
SHERPA/RoMEO: Publisher copyright policies & self-archiving: http://www.sherpa.ac.uk/romeo/ 
 
Registry of Open Access Repositories – ROAR: http://roar.eprints.org/ 
 
PASTEUR4OA (Open Access Policy Alignment Strategies for European Union Research: 
http://www.pasteur4oa.eu/ 
 
 
 
 
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Kontakt 
 
Mag. Martin Baumgartner  
Nationale Kontaktstelle Recht und Finanzen  
martin.baumgartner@ffg.at  
 
 
 
  MMag. Katarina Rohsmann  
  Expertin Recht und Finanzen  
  katarina.rohsmann@ffg.at  
    
 
 
    Karin Kurzweil  
    Assistentin  
    karin.kurzweil@ffg.at  
CC BY 4.0